ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนของนางสาววราลี โลหะการก (นางสาววราลี) เป็นเวลา 2 ปี 5 เดือน 7 วัน ฐานแสวงประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการปฏิบัติหน้าที่ และไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุนขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า และได้ตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนสิงหาคม 2554 ถึงเดือนตุลาคม 2561 นางสาววราลีสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สัญญา) และหุ้นในปริมาณมาก โดยไม่ได้แจ้งให้ลูกค้าทราบ เมื่อบัญชีของลูกค้ามีผลขาดทุนจำนวนมาก จึงหลอกให้ลูกค้าฝากเงินเข้าบัญชีซื้อขายสัญญาเพิ่มเติม เพื่อนำไปซื้อขายสัญญาต่อ และจัดทำสรุปรายการซื้อขายหุ้นในบัญชีหลักทรัพย์ที่จัดทำขึ้นเองส่งให้ลูกค้าทราบ เพื่อปกปิดไม่ให้ลูกค้าทราบรายการซื้อขายที่เกิดขึ้นในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้า รวมทั้งในช่วงเดือนพฤษภาคมและเดือนพฤศจิกายน 2560 และเดือนสิงหาคม 2561
นางสาววราลีให้ลูกค้าลงนามเอกสารการยืนยันการซื้อขายย้อนหลังทั้งที่ลูกค้าไม่ได้มาสั่งซื้อขายที่ห้องค้า เพื่อให้ได้รับค่าตอบแทนในจำนวนที่มากกว่าปกติที่ควรจะได้รับ อันเป็นการแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการปฏิบัติหน้าที่
นอกจากนี้ ในช่วงเดือนพฤษภาคม 2561 นางสาววราลีไม่ซื้อหุ้นบริษัทแห่งหนึ่งตามคำสั่งของลูกค้า และไม่ได้แจ้งให้ลูกค้าทราบ และเมื่อลูกค้าทวงถามถึงเงินปันผล นางสาววราลีจึงโอนเงินส่วนตัวให้ลูกค้าแทน เพื่อปิดบังข้อเท็จจริงดังกล่าว อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน
การกระทำของนางสาววราลีข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และ
เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการ
กำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1**
เป็นเวลา 2 ปี 5 เดือน 7 วัน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 17 มีนาคม 2564 แต่เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบดังกล่าวของนางสาววราลี มีอายุถึงวันที่ 31 มีนาคม 2564 จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบจนถึงวันที่ 31 มีนาคม 2564 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป
จากวันที่ 31 มีนาคม 2564 จนครบกำหนด 2 ปี 5 เดือน 7 วัน
ทั้งนี้ ในการพิจารณากำหนดโทษ ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบความเสียหายหรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนตรวจสอบบัญชีซื้อขายของตนเองอย่างสม่ำเสมอเพื่อป้องกันมิให้บุคคลอื่นเข้ามาซื้อขาย โดยที่ไม่ทราบ รวมถึงหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายเป็นประจำ โดยเอกสารดังกล่าวต้องเป็นเอกสาร ที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ หากมีข้อสงสัยควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์โดยเร็ว ส่วนผู้แนะนำการลงทุนต้องไม่ตัดสินใจซื้อขายแทนผู้ลงทุน ไม่ว่าผู้ลงทุนจะยินยอมหรือไม่ก็ตาม รวมถึงต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต
_____________________________
*ข้อ 23(1) และข้อ23(2) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560
**ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 หมายถึง ผู้แนะนำการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่ไม่มีความซับซ้อนและผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้
ทุกประเภท เช่น หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า